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证券时报记者 程丹

近期，某家在境外场外阛阓挂牌的境内企业向境外监管机构提交了转至境外证券交往所上市(下称“境外转板上市”)的请求，在未实践境外初次公缔造行上市备案技术的情况下，完成境外上市。证监会暗意，该作为违背了《境内企业境外刊行证券和上市责罚试行主义》(下称《试行主义》)联系法则。

说明《试行主义》法则，境外刊行上市指在境外证券交往所刊行上市联系作为，境内企业在境外场外阛阓挂牌不属于备案责罚畛域；说明“刊行东谈主境外初次公缔造行大约上市的，应当在境外提交刊行上市请求文献后3个使命日内向中国证监会备案”的条目，证监会暗意，境内企业境外转板上市的，应当按照境外初次公缔造行上市联系条目，在境外提交转板上市请求文献后3个使命日内向证监会备案。

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证监会强调，说明《对于境内企业境外刊行上市备案责罚安排的示知》，《试行主义》扩充之日，即2023年3月31日，已在境外提交转板上市请求文献、未获境外监管机构大约境外证券交往所甘愿的境内企业，应当在境外转板上市完成前实践备案技术。